Thông tư có hiệu lực từ ngày 9.2.2026 và được đánh giá là bước đi nhằm tăng cường chuẩn hóa, minh bạch hóa và hiện đại hóa hoạt động hành nghề trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Theo quy định mới, người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn định kỳ hằng năm về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch và các loại chứng khoán mới. Thời lượng tập huấn tối thiểu là 8 giờ mỗi năm. Những trường hợp không hoàn thành nghĩa vụ tập huấn sẽ bị công khai danh sách trên cổng thông tin điện tử và hệ thống quản lý người hành nghề chứng khoán. Việc triển khai yêu cầu tập huấn bắt đầu từ ngày 1.1.2027.

Thông tư 135 điều chỉnh các nội dung liên quan đến chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ tương đương, chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử và việc cập nhật kiến thức đối với người hành nghề. Đối tượng áp dụng bao gồm cá nhân tham gia các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn, người hành nghề chứng khoán, tổ chức sử dụng người hành nghề và các cá nhân, tổ chức có liên quan.

Theo quy định, Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán là đơn vị cấp các chứng chỉ chuyên môn. Các khóa học bao gồm những vấn đề cơ bản về chứng khoán, pháp luật về chứng khoán, phân tích và đầu tư, môi giới và tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành, phân tích báo cáo tài chính, quản lý quỹ và tài sản, chứng khoán phái sinh. Chứng chỉ được cấp trong thời hạn 15 ngày kể từ khi người học hoàn thành kiểm tra và chương trình đào tạo được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

Thông tư cũng công nhận một số chứng chỉ quốc tế như CIIA, CFA cấp độ I và II, ACCA, CPA hoặc chứng chỉ hành nghề hợp pháp ở nước ngoài là tương đương với chứng chỉ chuyên môn trong nước.

Khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào vận hành, chứng chỉ hành nghề bản giấy phải được chuyển đổi sang chứng chỉ điện tử trong thời hạn một năm kể từ ngày có hướng dẫn. Chứng chỉ điện tử là căn cứ để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý và giám sát. Sau thời hạn này, chứng chỉ giấy hết hiệu lực và người không chuyển đổi sẽ không được ghi nhận là người hành nghề chứng khoán.

Thông tư 135 thay thế Thông tư 197.2015.TT.BTC, được xây dựng trên cơ sở Luật Chứng khoán hiện hành và các nghị định hướng dẫn liên quan. Bộ Tài chính cho biết quy định mới nhằm nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, tăng cường giám sát và góp phần phát triển thị trường chứng khoán theo hướng an toàn, minh bạch và hiệu quả hơn.